Banco Uni贸n: auditor铆a refleja falta de control en el manejo del dinero de cajeros
Por: Los Tiempos
Noviembre 2017
Fotografia: ABI

La auditor铆a interna del 24 de mayo de 2017 refleja en su resultado que el Banco Uni贸n no cuenta con procedimientos espec铆ficos para el control de las cuentas de dinero que se transfieren a los cajeros autom谩ticos (ATMs), a esto se suma que no se realiza la custodia y registro contable de las copias de las llaves de los ATMs en b贸veda de una agencia.

Al resultado de esta auditor铆a hizo referencia la subgerente Regional de Operaciones del Banco Uni贸n, Mariela Ximena V. R., durante su declaraci贸n ante la Fiscal铆a el pasado martes. Junto a ella, otros cinco funcionarios de cargo gerencia fueron enviados a la c谩rcel con detenci贸n preventiva por la defraudaci贸n econ贸mica de 37,6 millones de bolivianos a esta entidad financiera que puso en evidencia la fragilidad que existe en sus mecanismos de control y monitoreo.

En las 煤ltimas horas, la Fiscal铆a inform贸 que se ampli贸 la acusaci贸n en contra de Juan Pari (27) por los delitos financieros y asociaci贸n delictuosa. La pr贸xima semana el exfuncionario del Banco declarar谩 ante la comisi贸n de fiscales que investiga el caso y, si as铆 lo desea, podr谩 ampliar su declaraci贸n.

En parte del informe de auditor铆a interna, se帽ala que se ha puesto en conocimiento de la Gerencia Nacional de Operaciones, as铆 como tambi茅n de las Subgerencias y Jefaturas Regionales de Operaciones con el objeto de que puedan evaluar el grado de sanci贸n a los responsables del procedimiento de ATMs.

Entre los ocho puntos del resultado de la auditor铆a, tambi茅n se帽ala que no se realiza la dotaci贸n de tarjetas administrativas para las cargas en los cajeros autom谩ticos para poder realizar el monitoreo de saldos a trav茅s de la web.

Tampoco se realizan pruebas de alarmas en los cajeros externos para verificar el correcto funcionamiento de los dispositivos de seguridad. A eso se suma que, de acuerdo a los reportes de Monitoreo, en lo referente a los registros de las aperturas y cierres de los paneles de alarmas, se observaron casos en los que no se cuenta con el registro de apertura o cierres.

Pese a que en el documento se sostiene que se concluye que el Banco (Uni贸n) cumple razonablemente con lo establecido en la norma interna y norma externa, se han identificado por lo menos "55 atributos observados" en el proceso de revisi贸n de los 200 cajeros autom谩ticos externos de todo el pa铆s, de los que 150 se encuentran en los departamentos del eje central: La Paz (69), Santa Cruz (41) y Cochabamba (40).

La ASFI aclara auditor铆as

La Autoridad de Supervisi贸n del Sistema Financiero (ASFI) aclar贸 ayer, mediante un comunicado, que s贸lo conoce sobre los informes de Auditor铆a Interna de las entidades de intermediaci贸n financiera por visitas de inspecci贸n o ante requerimientos espec铆ficos.

Remarc贸 que las auditor铆as internas son dirigidas al Directorio de cada entidad a trav茅s del Comit茅 de Auditor铆a, seg煤n se lee en el comunicado.

Asimismo, asegura que el informe de auditor铆a externa practicado al Banco Uni贸n S.A., al 31 de diciembre de 2016, fue remitido a ese 贸rgano de supervisi贸n con un dictamen "limpio".

"El informe de Auditor铆a Externa, practicado al Banco Uni贸n S.A., con corte al 31 de diciembre de 2016, fue remitido a este 脫rgano de Supervisi贸n, empero, es prudente aclarar que el mismo presenta un dictamen limpio y no menciona la existencia de un descuadre en la subcuenta 111.04 'Fondos Asignados a Cajeros Autom谩ticos' por seis millones 00/100 bolivianos", agrega el comunicado.

De esta manera, la ASFI deslinda de algunas versiones que se帽alan que debi贸 ejercer m谩s control en el Banco Uni贸n para evitar el desfalco de al menos 37,6 millones de bolivianos por uno de sus exfuncionarios, que sustrajo dinero por m谩s de 11 meses sin que aparentemente ning煤n funcionario de rango superior y los controles puedan advertirlo.

Sin embargo, todav铆a est谩n pendientes al menos cuatro auditor铆as que dej贸 encargadas el directorio que renunci贸 hace algunas semanas para determinar con exactitud cu谩l es el monto que fue sustra铆do de las b贸vedas del Banco Uni贸n sin ning煤n control y especificar las falencias que se tienen en los mecanismo de control de la entidad financiera.

FUNCIONARIOS, SOCIOS Y FAMILIA

A la fecha, son nueve socios de Juan Pari que est谩n con detenci贸n preventiva en las c谩rceles de San Pedro y Chonchocoro.

Son cuatro familiares que est谩n en la c谩rcel, entre ellos su madre, esposa y hermano menor. Adem谩s, su padre, Secundino Pari, tambi茅n tiene orden de aprehensi贸n.

A todos ellos se suma la novia de Juan Pari, la argentina Luciana R. C., quien est谩 en la c谩rcel de Obrajes.

Tambi茅n est谩n en la c谩rcel, con detenci贸n preventiva, ocho exfuncionarios del Banco Uni贸n, la mayor铆a de ellos de altos cargos.

LA FISCAL脥A DETERMINA DECLARACI脫N

El Ministerio P煤blico convoc贸 a Juan Franz Pari para ampliar su declaraci贸n informativa sobre el desfalco millonario al Banco Uni贸n, como 茅l lo solicit贸.

"La pr贸xima semana est谩 declarando Juan Franz Pari nuevamente con una declaraci贸n ampliatoria y estableceremos ah铆 seguramente algunos elementos o (...) hechos para poder corroborar lo que est谩 investigando la Fiscal铆a", dijo el fiscal Ruddy Terrazas.

Pari adelant贸 que, en su primera declaraci贸n, incluy贸 a personas que no ten铆an relaci贸n con el tema, por lo que pidi贸 disculpas por da帽ar la imagen de estos ciudadanos.

PARI REITERA QUE ACTU脫 SOLO EN EL DESFALCO MILLONARIO

Juan Franz Pari Mamani, exjefe de operaciones de la sucursal Batallas del Banco Uni贸n,聽 en su memorial de solicitud de ampliaci贸n de declaraci贸n, liber贸 de responsabilidades a los miembros de su familia, su novia e incluso al due帽o de Rent-A-Car, que est谩n implicados en el desfalco millonario al Banco Uni贸n.

"Con relaci贸n a mi padre, madre, hermano, pedir disculpas por haber mellado su dignidad y apellido, puesto que ellos en ning煤n momento fueron parte del trabajo que mi persona realizaba, nunca se imaginaron de las cosas que mi persona realizaba, ellos tomaron conocimiento por noticias de los medios de prensa y posterior a mi detenci贸n", se帽al贸 Pari en el memorial.

El exfuncionario pidi贸 ampliar sus declaraciones informativas para esclarecer el desfalco millonario y sostuvo que su primera declaraci贸n la hizo de forma "alterada" por la presi贸n que sent铆a en el momento de su aprehensi贸n.

POSESIONAN A GERENTA DE FINANZAS Y COMERCIO

Margot Baeny Aue asumi贸, en las 煤ltimas horas, el cargo de la Gerencia Nacional de Finanzas y Comercio Exterior del Banco Uni贸n, seg煤n inform贸 la entidad financiera mediante un comunicado institucional.

"La Gerencia General de Banco Uni贸n S.A., a cargo de Rolando Marin, ha designado a Margot Baeny Aue como Gerente Nacional de Finanzas y Comercio Exterior", se帽ala la nota.

A m谩s de un mes del desfalco de 37,6 millones de bolivianos, el banco estatal desarrolla un plan de contingencia que implic贸 una serie de cambios estructurales dentro de sus gerencias a nivel nacional buscando fortalecer las medidas de control y mejora del servicio bancario.

La nueva gerenta trabaj贸 en Banco Uni贸n S.A. como subgerente nacional de Finanzas y tesorer铆a desde 2012 hasta septiembre de 2017, fue oficial de Finanzas de Banco Uni贸n S.A. de 2012 a 2017, ingres贸 a Banco Uni贸n S.A. como analista de Riesgo en 2003 hasta 2004, a帽o en el que asumi贸 el cargo de oficial de Riesgos hasta 2007.

OPINI脫N

Ren茅 Joaquino. Senador MAS

Una administraci贸n descabellada e ineficiente

En toda entidad p煤blica tiene que haber eficiencia, eficacia y, sobre todo, responsabilidad. Lo que he visto, y lo que considero, es que no solamente se trata del se帽or Pari, m谩s bien debe haber bastantes ciudadanos o servidores p煤blicos involucrados para tener una administraci贸n tan descabellada y tan ineficiente.

En una entidad financiera, lo que hacen es lo siguiente, a la finalizaci贸n del d铆a lo que hacen es cuadrar cu谩nto ha egresado y cu谩nto ha ingresado y qui茅nes son los que se han beneficiado con los egresos, los arqueos diarios, arqueos semanales y, finalmente, mensuales que concluyen al a帽o con una auditor铆a financiera de toda la actividad. Considero que de manera deliberada han obviado muchos pasos y muchos protocolos de seguridad, pero, sobre todo, de manejo financiero.

Ahora, corresponde a la Contralor铆a General del Estado (CGE) el control posterior y la determinaci贸n de indicios de responsabilidad penal, civil, administrativa o ejecutiva.

La entidad que tiene competencia y atribuci贸n para determinar indicios de responsabilidad es la Contralor铆a, una vez que concluya de indicios de responsabilidad lo que hace es remitir a las autoridades competentes para que act煤en en derecho: si se encuentran indicios penal al Ministerio P煤blico, responsabilidad civil se iniciar谩 un proceso coactivo por v铆a civil, indicios de responsabilidad ejecutiva, destituci贸n a las m谩ximas autoridades y con sanciones, y administrativa con sanciones administrativas a los funcionarios.

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